证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2018-048

苏州天孚光通信股份有限公司关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告

苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月11日召开第三届董事会第三次临时会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及权益授予数量的议案》：鉴于激励对象朱锦、金晓春因个人原因自愿放弃拟授予其全部股票期权共计2万份,公司董事会根据股东大会的授权，对2018年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”、“本计划”）拟授予的激励对象名单及权益授予的数量进行调整。调整后，公司本次激励计划首次授予的激励对象人数由144人变为142人；本次激励计划拟授予的权益总数保持344万份不变：其中拟首次授予的股票期权数量由212万份调整为210万份，人数由119人调整为117人；预留部分股票期权由30万份调整为32万份；限制性股票数量保持102万股不变。有关事项详细如下：

一、2018年股票期权与限制性股票激励计划简要说明1、2018年8月24日，公司召开第三届董事会第二次临时会议、第三届监事会第二次临时会议，审议通过《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称《激励计划（草案）》）。公司董事会在审议该等议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。独立董事对《激励计划（草案）》发表了

同意的独立意见；监事会对《激励计划（草案）》确定的激励对象名单核查认为：

列入公司《激励计划（草案）》的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》及其他法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资格合法、有效。江苏世纪同仁律师事务所对公司《激励计划（草案）》出具了法律意见。上海信公企业管理咨询有限公司就《激励计划（草案）》出具了独立财务顾问报告。

2、公司对首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期为2018年8月28日至2018年9月6日。在公示期内，公司未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。并于2018年9月7日披露了《监事会关于2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。

3、2018年9月11日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<苏州天孚光通信股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<苏州天孚光通信股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于核查公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》，董事会被授权确定本次激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权或限制性股票并办理授予股权激励所必须的全部事宜等。

4、2018年9月11日，公司召开第三届董事会第三次临时会议和第三届监事会第三次临时会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及权益授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予权益的议案》。公司独立董事对股权激励计划首次授予激励对象名单及权益授予数量的调整与首次授予相关事项发表了同意的独立意见，监事会对调整后的首次授予激励对象名单及首次授予股票期权或限制性股票的激励对象名单进行了核实。

二、调整事由与调整方法

截止目前，本激励计划首次授予的144名激励对象中，有2人因个人原因自愿放弃拟授予其全部股票期权共计2万份,董事会对本次激励计划授予事项进行如下调整：本次激励计划拟授予的权益总数保持344万份不变：其中拟首次授予的股票期权数量由212万份调整为210万份，人数由119人调整为117人；预留部分股票期权由30万份调整为32万份；限制性股票数量保持102万股不变。

调整后，本计划授予的股票期权及限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

1、股票期权的分配情况

姓 名职 位获授的股票期权数量（万份）占本计划拟授予股票期权总数的比例占本计划公告日总股本比例核心管理人员、核心骨干人员 （共117人）210.0086.78%1.06%预留32.0013.22%0.16%合计242.00100.00%1.22%

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